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近日，中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“中銀證券”）因在銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡稱“天海流體”）推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中未勤勉盡責(zé)，收到安徽證監(jiān)局的警示函。經(jīng)查，中銀證券在負(fù)責(zé)天海流體推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能充分履行審慎核查義務(wù)，特別是對天海流體控股股東、實際控制人持股情況的核查存在不足。這一行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中銀證券及其項目負(fù)責(zé)人周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。

值得注意的是，中銀證券2023年保薦的三家IPO企業(yè)——宏盛華源、機(jī)科股份和溯聯(lián)股份，上市當(dāng)年扣非歸母凈利潤均出現(xiàn)下滑。其中，宏盛華源扣非歸母凈利潤同比下降25.44%，機(jī)科股份下降35.38%，溯聯(lián)股份下降13.27%。這一現(xiàn)象引發(fā)了市場對中銀證券保薦質(zhì)量的質(zhì)疑。

盡管中銀證券2024年第三季度營收和凈利潤同比有所增長，但前三季度整體業(yè)績?nèi)猿尸F(xiàn)下滑趨勢。數(shù)據(jù)顯示，2024年前三季度，中銀證券營收同比下降12.87%，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降18.48%。

中銀證券成立于2002年，注冊資本為27.78億元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等領(lǐng)域。此次收到警示函，無疑對其聲譽(yù)和業(yè)務(wù)發(fā)展帶來一定影響。未來，中銀證券如何在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下提升保薦質(zhì)量，將成為市場關(guān)注的焦點。